2018-03-23 22:11:23　來源: 政知道

（原標題：301調(diào)查裁決后，美國的下一步？）

    今天（23日）凌晨，美國總統(tǒng)特朗普簽署備忘錄，依據(jù)“301調(diào)查”結(jié)果，將對從中國進口的商品大規(guī)模征收關(guān)稅，并限制中國企業(yè)對美投資并購。

    下午，在外交部例行記者會上，新聞發(fā)言人華春瑩回應(yīng)“來而不往非禮也，我們會奉陪到底。”

“301調(diào)查”是什么，對中國會有什么影響？

    去年10月，“301調(diào)查”在美國舉行公開聽證會。中國人民大學法學院教授金海軍作為聽證會的中方代表之一，在美國301調(diào)查委員會面前，為中國知識產(chǎn)權(quán)制度作辯。

    今天，金海軍接受政知道專訪，從親歷者的角度談一談他的看法。

    “301調(diào)查”已閑置多年

    政知道：“301”號稱美國貿(mào)易保護的核武器，它的核心內(nèi)容是什么，有多大殺傷力？

    金海軍：所謂的“301”是指《1974年貿(mào)易法》第301條，簡稱301條款，美國貿(mào)易代表辦公室可以利用這個條款中的規(guī)定，對美國的貿(mào)易伙伴國家進行調(diào)查，基于301條款的調(diào)查，簡稱“301調(diào)查”。

    這部貿(mào)易法是1974年出臺的，當時并沒有世界貿(mào)易組織，要通過雙邊方式來解決國與國之間的貿(mào)易摩擦或爭端。301條款針對的就是貿(mào)易中一些不公平、不合理、有歧視性的法律、政策或者做法，美國可以利用這個條款發(fā)起調(diào)查，迫使貿(mào)易伙伴國家與其進行談判，所以在當時，這個條款對美國非常有用，他也確實發(fā)動過很多次“301調(diào)查”。

    去年8月，美國發(fā)起對中國的“301調(diào)查”，之所以會被認為是比較不尋常的舉動，是因為這其實是不太合乎現(xiàn)行國際貿(mào)易糾紛解決機制的。

    在1995年，世界貿(mào)易組織成立之后，作為WTO的成員國，美國和多數(shù)國家都承諾用多邊解決機制來處理成員國之前的糾紛和摩擦，在那之后，美國貿(mào)易法中的301條款就很少被采用了。“301調(diào)查”案件迄今只有27起，這一調(diào)查手段基本閑置。

    政知道：為什么這次301調(diào)查會針對中國的知識產(chǎn)權(quán)問題？

    金海軍：在中美雙邊貿(mào)易中，盡管計算方式不一樣，但是美國貿(mào)易逆差顯然越來越大。美國認為，這是不合理的。雖然目前中美雙方有很多對話渠道，但是美國認為效果都不明顯，所以他們想到要用法律手段來解決。

    這次“301調(diào)查”針對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我個人判斷有兩個原因。第一，中國這幾年在技術(shù)領(lǐng)域迅猛發(fā)展，美國作為創(chuàng)新強國，會有一定程度的擔憂，怕中國威脅到他的領(lǐng)先地位。而技術(shù)領(lǐng)域與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)，所以他們要對這個問題進行調(diào)查。

    第二，中美雙方在知識產(chǎn)權(quán)上的糾紛和爭議其實由來已久，對中國在知識產(chǎn)權(quán)方面仍然存在的問題，美國還有不滿。

美方成員幾次詢問《中國制造2025》

    政知道：為什么當時您會遠赴美國華盛頓參加聽證會？

    金海軍：根據(jù)調(diào)查程序，我們要在9月底之前遞交書面評論，同時可以申請參加口頭聽證。因為涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題，所以由中國知識產(chǎn)權(quán)法學研究會來提供書面意見，并派人出席聽證會。

    有個很重要的事情要說明一下，這次的調(diào)查是美國政府主動發(fā)起，按照美國的國內(nèi)法對中國進行調(diào)查，在政府層面我們是不承認的，因為美國不能用國內(nèi)法律對一個主權(quán)國家和政府進行審查。

    但聽證會如果只有美方到場，中方不去說明情況，美方提供的信息真假我們都不知，這是不合理的，也會損害到我們國家的利益。所以，中國知識產(chǎn)權(quán)法學研究會作為專業(yè)協(xié)會，包括其他的商會、律所，我們以民間組織的名義去參加了聽證會。

    政知道：聽證會的過程如何？

    金海軍：聽證會作證的有十幾家機構(gòu)，5家是中方，其余是美方。聽證會的地點是在美國國際貿(mào)易委員會，用了他們最大的1號聽證大廳，當時座無虛席。

    301調(diào)查委員會的委員不止是美國貿(mào)易代表辦公室，還有很多來自其他部門的人共同組成，在聽證會作證的代表分成四組，每組包括3、4家機構(gòu)的代表，每人有5分鐘的陳述時間，之后要回答委員會提出的問題。

    我在陳述的時候，重點談到了中國知識產(chǎn)權(quán)制度這幾年的發(fā)展、變化和成就，特別是知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立以來案件審理的效果，這些話我們不說是沒有人會說的，這是我在聽證會作證的立論。

    政知道：在問答環(huán)節(jié)，美方提出了哪些問題？您如何回答？

    金海軍：在問答環(huán)節(jié)，委員提出了很多調(diào)查涉及的問題，比如專利技術(shù)的強制轉(zhuǎn)讓，技術(shù)進出口條例的一些特定條款還是有商業(yè)秘密保護，還有中國在美國投資等問題。

    舉幾個例子。

    有委員問到中國合同法和技術(shù)進出口條例中的問題，我做了解釋，如果轉(zhuǎn)讓許可技術(shù)發(fā)生侵權(quán)，許可方或者轉(zhuǎn)讓方要承擔由此產(chǎn)生的損害賠償責任，這在其他國家也有相應(yīng)的案例，國際上也存在這樣的慣例。

    第一個作證的是美國一家民間智庫的代表，他的調(diào)查結(jié)果是，美國企業(yè)在中國會被強制要求轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而且這是政府行為。我就指出，他提供不了直接證據(jù)。因為其實很多情況下這是企業(yè)行為，或者是談判結(jié)果，美國企業(yè)要進入中方市場，跟中方企業(yè)合作，中方企業(yè)有可能會提出來，要求轉(zhuǎn)讓或者許可技術(shù)，這是一種很正常的交換。

    還有商業(yè)秘密保護，在美國也存在涉及侵犯商業(yè)秘密的問題，比如高級技術(shù)人員跳槽引發(fā)糾紛，這是很常見的知識產(chǎn)權(quán)案件。不能因為這樣的事情在中國發(fā)生，就變成了中國政府和法律在支持這種行為，這是沒有根據(jù)的。

    政知道：這次聽證會有沒有帶給您不一樣的感觸？

    金海軍：其實，中方去參加聽證會，在美方看來也是一件好事，他們希望聽到中方的聲音，不管來自于哪里，這有助于大家理解關(guān)切的問題。

    聽證會上，美方成員還幾次問到關(guān)于《中國制造2025》，這也是我推斷此次調(diào)查針對知識產(chǎn)權(quán)，有一個原因是美國擔心中國技術(shù)發(fā)展的原因所在。

    美方成員詢問的目的也是想了解，這個《中國制造2025》到底是一個政府主導(dǎo)要達到的目標，還是政府提供了一個遠景的目標，大家共同去努力。他們有誤解，把這個跟計劃經(jīng)濟時代純政府行為畫等號了，他們也擔心中國現(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)保護政策會給我們的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略帶來好處。

    其實，這幾年，中國自己的技術(shù)和文化等領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)造也很多，知識產(chǎn)權(quán)保護也是我們本身的需求。我們有必要，也應(yīng)該要解釋清楚。

“301調(diào)查”結(jié)果會有什么影響？

    政知道：您認為“301調(diào)查”會對中美貿(mào)易造成哪些影響？

    金海軍：其實說“301調(diào)查”本身只是一個判斷裁決，接下來會涉及到制裁措施，而制裁措施才有可能對貿(mào)易產(chǎn)生影響。不過，這種影響并不是沒有回旋空間。

    目前，調(diào)查有了裁決，制裁措施還沒有生效，具體措施美國相關(guān)部門應(yīng)該已經(jīng)有所準備，但在生效和執(zhí)行過程中都還可能緩解和改善。

    美國有可能將制裁措施作為談判籌碼，中國此前不承認也不參與“301調(diào)查”，現(xiàn)在也可以利用這個時機，相關(guān)部門參與進來，或者雙方坐在談判桌前，或者通過WTO貿(mào)易糾紛解決機制，去解決這個問題。

    政知道：美國之前的301調(diào)查都能達到目的嗎，這次會如何？

    金海軍：之前美國動用“301調(diào)查”，大部分情況下還是能夠達成他想要的結(jié)果，尤其是對日本。這是因為美國擁有較大的談判籌碼，所以能夠利用這個調(diào)查，迫使他的貿(mào)易伙伴國修改法律或者作出相應(yīng)調(diào)整。

    對中國而言，在中國加入WTO之后，奧巴馬執(zhí)政期間，曾經(jīng)準備在清潔能源領(lǐng)域?qū)χ袊M行“301調(diào)查”，但是最后美國同意交給WTO解決，并在中國作出相應(yīng)措施之后停止了調(diào)查。這次會不會達成目的，還是要看美國的目的是什么。

    今天，關(guān)于征收500億的懲罰關(guān)稅大家討論最多，但是，關(guān)稅措施只是他們的手段，不是目的。

    這次“301調(diào)查”的正式名稱是“301調(diào)查：中國有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的法律、政策和做法”，這就能看出來美國這次針對的是中國知識產(chǎn)權(quán)問題和技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，這才是目的，關(guān)稅手段會不會真的采用，還是要取決于后續(xù)他能不能達到真正的目的。

中國不能只“做”不“說”

    政知道：中美之間的貿(mào)易摩擦今后還可能會有，而如您所說，技術(shù)領(lǐng)域可能還會成為“重災(zāi)區(qū)”，我國在知識產(chǎn)權(quán)方面還有哪些待完善的地方？

    金海軍：客觀來講，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我們的立法還是相對完善的，也遵循了一些國際條約的要求，國際社會對此也是承認的。

    其實每年美國貿(mào)易代表辦公室都會發(fā)布一個與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的“特別301報告”，針對美國的貿(mào)易伙伴國或地區(qū)，看他們在知識產(chǎn)權(quán)法律保護方面是不是存在不足和問題，然后依照情況將存在問題的國家或地區(qū)列入優(yōu)先觀察國或者是審查名單，對他們采取一些貿(mào)易措施來應(yīng)對。

    中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的進步，這份“特別301報告”中也是承認的，包括立法和司法方面的進步。當時跟我一組作證的有兩個人，一位來自美國律師協(xié)會知識產(chǎn)權(quán)部，另一位是美國國際政治研究所的部門負責人。在我提到中國知識產(chǎn)權(quán)制度成就的時候，那位來自美國律師協(xié)會知識產(chǎn)權(quán)部的代表也附和了我的觀點。

     當然，報告中指出的一些假冒、盜版等問題，我們也承認，中國確實存在。特別是現(xiàn)在隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，新技術(shù)還帶來了新問題。中國政府也在努力改善知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)商業(yè)環(huán)境。我們做的很多，但是說的不夠多，很多做法并不能讓國際社會完全理解。

    政知道：這次聽證會，給我們應(yīng)對今后的貿(mào)易摩擦帶來哪些經(jīng)驗？

    金海軍：這次遞交報告和出席聽證是臨時性的，決策和行動都是比較倉促。

    其實，在中國加入WTO之前，中美之間就有過幾次知識產(chǎn)權(quán)的雙邊談判，都讓中國的知識產(chǎn)權(quán)制度有了相應(yīng)改進。在加入WTO之后，2007年，美國也針對中國的知識產(chǎn)權(quán)制度提起過一次WTO爭端解決，2009年作出裁決之后，中國也相應(yīng)做了法律調(diào)整。

    現(xiàn)在中國對外貿(mào)易很多，出現(xiàn)摩擦很正常，可以考慮有一種長期的機制，不止是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。要有長遠的準備，包括應(yīng)對方案，資料收集，國家或者法律案件的研究，還有專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲備等。如果能夠事先有所考慮，以后類似事件的應(yīng)對，我們應(yīng)該會更好一些。

    我還有一個收獲，作為貿(mào)易大國，中美之間出現(xiàn)了貿(mào)易摩擦，除了政府主導(dǎo)，其實各方都可以參與進來，發(fā)表或者專業(yè)或者來自行業(yè)的意見，共同爭取一個比較好的結(jié)果。

本文來源：政知道 作者：董鑫 責任編輯：李崇_NN5538